Jpmorgan Investigación Forex

El Departamento de Justicia está llevando a cabo una investigación criminal en JPMorgans Forex Trading El Departamento de Justicia está llevando a cabo una investigación criminal sobre las operaciones de divisas de JPMorgan Chases. El banco dio aviso de esta investigación en una declaración del gobierno dada a conocer el lunes. Heres lo que dice: el DOJ está llevando a cabo una investigación criminal, y varias autoridades regulatorias y civiles, incluyendo los reguladores bancarios de EE. UU., la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA) y otras autoridades gubernamentales extranjeras. La realización de investigaciones civiles, en relación con el comercio de divisas de las empresas (FX). Estas investigaciones se centran en las actividades de comercio spot de FX de las empresas, así como en los controles aplicables a esas actividades. La Firma continúa cooperando con estas investigaciones y actualmente está discutiendo con el Departamento de Justicia y varias autoridades regulatorias y civiles sobre la resolución de sus respectivas investigaciones con respecto a la Firma. No hay seguridad de que tales discusiones resulten en acuerdos. Desde noviembre de 2013, se han presentado una serie de acciones colectivas en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York contra varios comerciantes de divisas, incluyendo la Firma, por presuntas violaciones de las leyes antimonopolio federales y estatales y el enriquecimiento sin causa Sobre una supuesta conspiración para manipular los tipos de cambio reportados en el servicio de WM / Reuters. En marzo de 2014, los demandantes presentaron una demanda colectiva modificada consolidada. En otra parte de la presentación, el banco reveló que en los últimos meses había habido una mayor disposición entre los reguladores para presentar cargos criminales contra los bancos en general. Dijo que estas investigaciones tuvieron importantes consecuencias colaterales para los bancos, incluyendo la pérdida de clientes o la prohibición de poder vender ciertos productos. Theyre no grande para los precios comunes. JPMorgan también reveló que sus pérdidas estimadas resultantes de procedimientos legales podrían totalizar entre 0 y 5.900 millones a partir del último 20 de septiembre. Sin embargo, en ciertos casos la firma reconoce que no puede calcular cuánto podría perder. JPMorgan Chase amp Co. dijo que se enfrenta a una investigación criminal de los EE. UU. en las relaciones de cambio de divisas y aumentó su estimación máxima de las pérdidas razonablemente posibles en casos legales a los más altos en más de un año. Las acciones cayeron en Nueva York. La firma está cooperando con la investigación criminal del Departamento de Justicia, así como con las investigaciones de los reguladores en el Reino Unido y otros lugares, dijo ayer en un informe trimestral. El mayor banco de Estados Unidos dijo que podría necesitar hasta 5.900 millones para cubrir pérdidas más allá de las reservas para asuntos legales, 1.300 millones desde finales de junio, y la mayor cantidad desde desde mediados de 2013. En los últimos meses, funcionarios del gobierno de Estados Unidos han enfatizado su disposición a entablar acciones criminales contra las instituciones financieras, escribió el banco sobre el entorno legal general. Tales acciones pueden tener consecuencias colaterales significativas para una institución financiera en cuestión, incluyendo pérdida de clientes y negocios. Jamie Dimon, de 58 años, quien dirigió la firma con sede en Nueva York a través de 23.000 millones de dólares en asentamientos el año pasado, se enfrenta a una investigación internacional sobre si los comerciantes de los bancos más grandes trataban de obtener beneficios manipulando las tasas de cambio. Citigroup Inc. y UBS AG con sede en Zurich revelaron la semana pasada que también se enfrentan a investigaciones criminales por parte del Departamento de Justicia en sus transacciones de cambio de divisas. Citigroup recortó los resultados del tercer trimestre para incluir un cargo legal de 600 millones de dólares. No Asegurar Estas investigaciones se centran en las empresas spot FX actividades comerciales, así como los controles aplicables a esas actividades, JPMorgan dijo en su informe. Aunque la empresa está en conversaciones para resolver los casos, no hay garantía de que tales discusiones resulten en acuerdos, dijo. JPMorgan bajó un 1,7 por ciento a 59,87 a las 9:52 a. m. el más en más de dos semanas y el peor desempeño en el KBW Bank Index. Las acciones han ganado un 2,5 por ciento este año, en comparación con el avance del 3,9 por ciento del índice de 24 compañías. Los bancos se enfrentan a sondas de cambio de divisas por las autoridades en tres continentes, las personas con conocimiento de la situación han dicho. Richard Usher, jefe de divisas de JPMorgans en Londres, abandonó la compañía en medio de los esfuerzos por resolver una investigación de U. K. sobre acusaciones de manipulación de moneda extranjera, dijeron personas con conocimiento de los movimientos el mes pasado. No ha sido acusado de ningún delito. Titulares Ver JPMorgan registró 1,01 millones de dólares en gastos legales durante el tercer trimestre, atado en gran parte a las sondas de la moneda, dijo el director financiero Marianne Lake el 14 de octubre. Los casos podrían costar a los bancos hasta 41 mil millones combinados para liquidar, analistas en New Citigroup, con sede en York, liderado por Kinner Lakhani, dijo el mes pasado. El banco estimó por separado que las ventas y los ingresos por operaciones del cuarto trimestre disminuirán en aproximadamente 300 millones, o 8 por ciento, en medio de un empujón para simplificar la compañía. Los costos de la división se reducirán en unos 200 millones, ya que la firma vende unidades, incluyendo su negocio de commodities físicas, como parte de ese esfuerzo, dijo. El procurador general estadounidense, Eric Holder, anunció en mayo que las autoridades estaban llevando a cabo procesos penales contra los bancos, lo que demuestra que las instituciones financieras no son demasiado grandes para procesar. El Departamento de Justicia se abstuvo más tarde de declarar culpable - una vez considerada como una pena de muerte para un banco - de la subsidiaria principal del Credit Suisse Group AG por ayudar a los estadounidenses a evitar los impuestos y de BNP Paribas SA por manejar transacciones prohibidas con Sudán, Irán y Cuba. SEC Directiva Las firmas estadounidenses comenzaron a revelar estimaciones de posibles pérdidas legales después de que la Comisión de Valores de Estados Unidos informara a los jefes de finanzas en 2010 que deberían proporcionar orientación a los inversionistas cuando haya al menos una posibilidad razonable de que se incurrirán costos, Reservas JPMorgan dijo que su alcance estimado, que no cuesta hasta 5.900 millones de dólares a partir del 30 de septiembre, implica un juicio significativo, dadas las diversas etapas del proceso. Ya ha reservado dinero para cubrir varios centenares de procesos legales, y puede aumentar aún más esas acumulaciones si resultan probables los gastos adicionales. Antes de su aquí, está en la Terminal de Bloomberg. APRENDE MOREA todos los beneficios de Standard Digital, además de: Acceso ilimitado a todo el contenido Columna Instant Insights para comentarios y análisis a medida que avanza la noticia FT Confidential Research - análisis en profundidad de China y el sudeste asiático ePaper - la réplica digital del periódico impreso Full access to LEX Lionel Barber Acceso completo a EM Squared - servicio de noticias y análisis en mercados emergentes Acceso a noticias premiadas de FT en computadoras de escritorio, móviles y tabletas Informes personalizados de correo electrónico por industria, Periodista o sector Herramientas de cartera para ayudar a gestionar sus inversiones FastFT - noticias y puntos de vista en movimiento, 24 horas al día Brexit Briefing - Su guía esencial para el impacto de la división UK-EU 1.00 durante 4 semanas